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美国证交会要求建立统一审计跟踪系统

发布时间：2012-7-19 浏览次数：3955 【打印此页】【关闭窗口】

美国证券交易委员会11日投票通过一项规定，要求证券交易所和金融监管局建立一个统一的审计跟踪系统，以便监测和分析市场交易活动。

审计跟踪系统是指可以跟踪股票等证券交易活动的计算机系统。目前，美国并没有一个记录市场交易活动的统一数据库，这使得监管者在整合分析不同交易平台上发生的交易活动时显得颇为不便。这是美国金融监管机构在“闪电暴跌”事件发生后出台的一项改进措施。“闪电暴跌”发生在2010年5月6日，当时道琼斯30种工业股票平均价格指数在20多分钟内暴跌约1000点，降幅达9%。当时由于没有建立统一审计跟踪系统，整合与分析不同格式的交易数据花费了美国证交会几个月的时间。统一的审计跟踪系统可以准确记录整个交易周期中的各项活动，也可以记录证券经纪人的各项操作，这有效提高了监管市场的能力。

（来源：新华网2012年7月12日）

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