中国证券业协会6月5日组织开展证券公司中小企业私募债券承销业务试点方案专业评价，标志着中小企业私募债券承销业务起航。目前，共有21家证券公司向协会提交完整的申报材料。这是证券公司创新发展研讨会后，协会落实《关于推进改革开放、创新发展的思路与措施》的一项具体措施。

证券业协会表示，今年以来，证券公司对开展私募债券承销业务进行积极准备。截至6月5日，共有广发证券、中信建投证券、申银万国证券、国泰君安证券、东吴证券、浙商证券、财通证券、华泰联合证券、国开证券、平安证券、国海证券、华西证券、南京证券、大通证券、中银国际、光大证券、国信证券、首创证券、宏源证券、招商证券、兴业证券21家证券公司向证券业协会提交完整的申报材料。

证券业协会于6月5日启动对上述21家证券公司中小企业私募债券承销业务试点方案的专业评价工作。本次评价工作由协会创新发展委员会牵头组织，11名来自行业一线及监管部门的专家组成评价小组。评价采取听取申请公司陈述、专家就实施方案提问及公司解答专家质疑等方式进行。重点围绕证券公司开展中小企业私募债券的决策授权体系、承销立项流程、发行人尽职调查、持续跟踪安排、销售渠道、投资者适当性管理、风控与合规、信用风险应急预案、业务开展计划等评价事项展开。

（来源：中国证券报2012年06月06日）